盈亚投资咨询公司存在准许利润等违规走为 被停息新添客户三个月

 亚洲视频啪啪图     |      2020-10-25

  10月21日,湖南证监局吐露对盈亚证券投资咨询有限公司采取责令改正并停息新添客户措施的决定。

  经查,公司存在以下题目:未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的人员向客户作详细投资提出;投资者正当性管理不规范;对服务能力进走不实、误导性的宣传,营业推广过程中向客户准许利润;营业推广、服务挑供环节留痕管理不到位。

  以上原形有原形确认书、公司情况表明、微信截图、咨询笔录等证据表明。

  上述走为忤逆了《证券投资顾问营业暂走规定》(证监会公告[2020]第20号)第七条、第十一条、第二十四条、第二十八条以及《证券投资顾问营业暂走规定》(证监会公告[2010]第27号)第二十八条规定。遵命《证券投资顾问营业暂走规定》(证监会公告[2020]第20号)第三十三条以及《证券投资顾问营业暂走规定》(证监会公告[2010]第27号)第三十三条的规定,湖南证监局决定对公司采取责令改正并停息新添客户三个月的走政监管措施。(文/久久大相蕉网 郝显)

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